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国际工程合同管理


国际工程合同管理
一、国际工程合同管理相关基础知识
合同的本质:
规定合同双方的权利、义务,以及保证实现此类权利和义务的可靠且可操作的程序。

合同管理的本质:
以合同为保障机制,保证自己一方达到较佳利益,服务于整个项目管理目标。

合同管理的基础:
合同知识和管理技能。

合同管理的前提:
内部组织管理井然有序。
合同管理的行为:
合同的签订、执行、补救。

合同管理的三个层次:
不读不懂,做事一厢情愿;
既读且懂,教条僵化使用;
掌握精髓,运用之于无形。

合同管理的较高境界:
据而不用,就是合同的较大用处。
工程项目采购管理模式:
1、传统的(通用的)管理模式     (TraditionaI (generaI)  Management  Approach )
2、建筑工程管理模式               (Construction  Management  Approach, CM)
3、设计一建造模式                   (Design一Build,  DB)
4、设计一采购一施工交钥匙模式     ( EPC/Turnkey ) 
5、设计管理模式           (Design-Management ,  DM)
6、项目管理模式           (Project  Management ,  PM )
7、更替型合同模式       (Novation  Contract,  NC)
8、BOT模式                  (BuiId-Operate-Transfer ,  BOT )
工程项目合同支付类型:
1、单价合同    
是承包商在投标时,按投标文件就分部分项工程所列出的工程量确定各分部分项工程费用的合同类型。
可使风险得到合理分摊,鼓励施工方降低成本;关键在于双方对单价和工程量计算方法的确认;合同履行过程中要注意双方对实际工程量的确认。
2、总价合同    
是在合同中确定一个完成项目的总价,承包单位据此完成项目全部内容的合同。
建设单位易于确定报价较低的承包商,易于进行支付计算。
适应于:工程量不大且能准确计算、工期较短、技术不复杂、风险较小的工程。
要求建设单位准备:详细全面的施工图纸和各项说明,使承包商能准确计算工程量。
3、成本加酬金合同
是业主向承包单位支付工程项目的实际成本,并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。
业主要承担项目实际发生的全部费用,承担全部风险,承包方无风险,报酬较低
二、国际工程合同管理主要内容
合同管理概述:    
    国际工程是跨国之间的工程活动,这决定了国际工程管理主体的多样性,以及国际工程合同管理的复杂性。
    
    国际通用的合同管理是采用静态招投标和动态的合同管理,即承包商按照业主所给投标书中规定的地质条件、相应图纸和工程量清单,依据当时国际通用的价格水平、以及相关的法律条文规定进行投标。
合同管理主要包括合同前期管理和合同实施阶段的管理两部分

1、合同前期管理。合同前期阶段主要包括项目勘测设计、招投标、合同谈判和签订合同这四部分工作,做好此阶段的工作,对合同实施以及后期索赔等事务的处理至关重要。
· 高瞻远瞩,确保勘测设计高标准,尽可能减少后期方案调整和设计变更,避免不必要损失。
· 精心编制招投标文件,做好评标工作。
· 合同制定和签订。

2、合同实施期的管理。合同实施期的管理需要业主方和承包方依据相关法律法规、条例、合同文件履行各自的义务,同时从项目成本、进度、质量等主要控制目标出发,认真分析权衡工程实施过程中的各种问题。
· 业主方的合同管理。
· 承包商的合同管理。
中国工程承包公司在工程项目合同管理方面的现状

    国际工程项目管理与国内工程项目管理有很大的不同,如上所述,国际工程项目管理在人才需求、资源组织、施工方法和程序、语言沟通等方面,与国内工程项目管理上有很大的差别,这些差异给中国的工程承包企业在国际工程项目管理中都增加了很多困难。但所有这些差别中,较大的还是在合同及合同管理的认识和观念上的差别。
    曾经有一个国外项目的英籍监理在向其业主递交的《竣工报告》中写道:中国承包商似乎给当地市场带来了一股新鲜空气,他们只关心工程本身,却缺乏合同、工程法知识,合同观念淡漠,工程的附加成本可能很大,但他们又不根据合同进行有利的索赔而实际上他们具有实施任何一个项目的财力和实力,这对于业主确实是个较佳的选择 。
    通过这件事例,可以看出中国企业在国际工程项目管理中,其合同观念、意识以及合同管理水平在国际工程市场中的差距比其在施工技术、工艺、组织和标准等方面要大得多,合同管理工作已经成为中国企业实施国际工程项目管理环节中较薄弱的一环。而且对于在计划经济体制下成长起来的绝大多数中国工程公司、尤其是初涉国际工程市场的公司,这种现象更具有普遍性。
国际工程项目合同管理的内容、特点及作用
    国际工程合同管理是指参与国际工程项目的各方应在合同实施过程中自觉地、认真地遵守所签订合同的各项规定和要求,按照各自的职责,行使各自的权力,履行各自的义务,维护各方的权利,发扬协作精神,处理好“伙伴关系”,做好各项管理工作,使项目目标得到完整的体现。其本质是以合同为保障机制,保证自己一方达到较佳利益,服务于整个项目管理目标。合同管理的基础是掌握合同知识和管理技能;合同管理的前提是企业内部组织管理的井然有序;合同管理的行为包括合同签订、执行、补救等。
国际工程项目合同管理的主要内容

1、合同签订前的各项准备工作
2、合同实施阶段管理
3、提倡协作精神
4、合同实施后评价等几方面的管理
国际工程项目合同管理的特点

1、国际工程合同涉及的空间广
2、合同实施风险大
3、合同管理工作难度大
4、合同实施过程复杂
国际工程项目合同管理的作用
    国际工程项目承包合同确定了工程项目的质量、工期、费用三大目标值,而合同目标实际上也就是项目实施和管理的目标,合同的这三大目标值也正是承包商进行项目管理中控制质量、进度和成本的主要依据,所以说,对承包商而言,工程项目管理是以合同管理为核心的。从较初业主与承包商的投标报价、商务接洽、合同签订、合同实施到项目完成之后合同文件归档为止,合同管理渗透到项目管理和工程实施的全过程和各个方面,它作为其它工作的指南,对整个项目的实施起总控制和总保证作用。
如何做好合同管理工作
    如何更好地提高中国施工企业的合同管理水平,使合同管理工作更加规范化、系统化,以尽快适应国际工程要求,成为真正具有国际水平的承包商。
· 树立合同意识
· 建立健全合同管理的组织机构
· 加强合同的理解和运用
· 积较沟通与交流
· 完善文档管理
三、国际工程项目合同的风险管理
前言
    国际工程项目投资大、建设周期长、工作内容复杂。工程项目实施过程中,合同必然面对政治、经济、技术、市场、法律、自然等众多风险,这些风险因素会对承包商的经济效益产生重大影响。因此承包商应该在承揽工程项目中正确分析、评价风险因素,既要采取合理的方法以避免或减轻风险的不利影响,把风险损失控制到较低程度,还要利用风险并采用合理的规避办法,从中获取更大的利益。
风险研究的目的和意义
    
    在国际上对工程项目进行风险分析、评价、控制已经成为惯例,除了对工程本身的风险加以估计和预测外,还要对工程所在地的政治、经济和社会的各项影响因素进行分析,以及国际市场环境分析和预测。
    风险管理是工程项目管理中不可缺少的一部分。对于国际工程承包的风险,我们要进行科学的分析和预测,及时采取有效地措施,将风险带来的损失减到较小,并较大可能的利用风险给我们带来的经济效益。
    当前风险管理已经成为衡量企业管理水平的一项重要指标,是提高管理水平的主要途径之一风险的特征
· 风险具有主观性也具有客观性
· 风险具有可预测性
· 要掌握了风险管理的科学理论,系统分析产生风险的内外因素,恰当运用技术方法和工具手段,就可以有效地管理风险。
风险的类型
    风险和利润总是并存的,它们相互对立又相互依存。在一项工程中,既没有脱离风险的纯利润,也没有毫无利润的纯风险。
· 政治风险
· 自然环境风险
· 社会文化风险
· 经济风险
· 合同风险
· 环境保护风险
· 技术风险
风险应对
    风险应对可从改变风险因素的性质、风险发生的概率或风险后果大小三个方面,提出多种策略。国际工程项目中,主要采用的以下四种风险应对措施
· 风险回避
· 风险转移
· 减轻风险
· 风险自留
四、国际工程项目变更与索赔
概述
    在经济合同的实施过程中,索赔是指合同一方就对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失,向对方提出赔偿损失的要求。工程合同条件赋予承包商进行索赔的权利,可使承包商获得合理的经济损失补偿,从而有效地保护承包商的合同利益。实践证明,如果善于利用合同条件进行施工索赔,其索赔款收入金额可能大于投标报价书中的利润款额。因而,施工索赔是承包商维护自身合同利益的关键性途径。实践证明 :索赔成功率较大的承包公司,就是合同管理水平较高的公司。为了成功地进行施工索赔,承包公司和工程项目的所有管理人员应严格进行施工管理,科学地控制工程开支,系统地积累各种资料,正确地编写索赔报告,策略性地进行索赔谈判等等。
索赔的可行性
    工程索赔是指由于业主原因引起合同条件变化或发生承包商和业主不可控制的因素而遭受损失时,承包商向业主提出补偿要求的一种行为。
    由于现代建筑朝着高层化、大型化、多功能化方向发展,承包工程的复杂性和综合性大大增加,对项目功能要求越来越高,使得工程设计出现错误,遗漏和变更单项增多。另外,专业化施工分工越来越细,施工专业队伍之间协作关系越来越密切,各专业承包商之间的配合要求及协作程度越来越高,业主的一个失误或延误都可能造成其他承包商的重大损失。
承包商开展工程索赔的意义
工程索赔是工程承包企业经营管理的一个重要组成部分,是主动的、正常的经营管理行为。
· 工程索赔有利于提高工程承包项目的经济效益和增强企业的生存能力
· 有利于提高承包商的竞争能力
· 有利于提高工程质量,杜绝重大偷工减料,以次充好质量事故的发生
工程索赔的方法
· 强烈的索赔意识是索赔成功的先导
· 合同管理是索赔成功的依据
· 严密准确的索赔证据是索赔成功的基础
· 及时提出索赔是索赔成功必不可少的内容
· 充分利用朋友关系进行变更索赔是索赔成功的纽带
工程索赔的策略
1、索赔的策略与方法
· 必须认真阅读并签好工程承包合同的每一条款
· 注重方式,适当让步
· 知己知彼,百战不怠
· 变被动为主动,力争和平解决
· 对于变更项目和新增项目的索赔谈判应在其施工开始之前进行
· 在工程投标阶段要善于发现一些潜在的索赔问题(如图纸设计的漏项或错误,地质条件的变化等等)而不立即通知业主,并且降低可能会被删除部分项目的单价
· 对一些金额较小的索赔应予放弃
2、 建立合理高效的工程索赔的管理制度及控制方式是工程索赔的必由之路    
    工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作,是项目管理的重要内容,因此,工程索赔对于工程承包方来说是十分重要的,应加以重视和研究,承包方只有认真学习索赔知识,不断提高索赔意识,正确、合理地进行索赔,才能有效、合理地维护自身的合法权益。

FIDIC合同条件及应用
01-FIDIC及其系列合同条件简介
☆ FIDIC1913年由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立,1948年英国加入,1953年美国、加拿大、澳大利亚等国加入。现总部设在瑞士的日内瓦。
☆ 目前正式的成员国会员有60多个。
☆ 中国工程咨询协会1996年代表中国参加了FIDIC,成为FIDIC的正式成员国。
FIDIC的宗旨:
倡导先进的工程管理理念,从而指导国际承包业的良性发展,为其成员国的会员公司提供服务。
业主和承包商处于平等的法律地位等价交换。
FIDIC的主要工作:
· 研究国际工程中存在的问题,提出解决问题的策略
· 召开工程管理国际专题研讨会
· 编制和推行国际工程中的各类合同范本
☆ FIDIC合同条件,一般就FIDIC施工合同条件。其条款通过业主和承包商签定的承包合同作为基础,以独立、公正的第三方(施工监理)为核心,从而形成业主、监理、承包商三者之间互相联系、互相制约、互相监督的合同管理模式。

☆ FIDIC合同条件是解决不同法律制度合同规定不一致的问题。其中,FIDIC合同条件尽管不是国际法律规定,却是国际主要基金组织推荐的、并被接受该基金组织融资项目的政府、组织、企业、雇主及承包商所普遍接受的合同条件,被世界各有关组织的广泛承认和实施,是工程咨询行业的重要指导性文献。
☆ FIDIC合同条件是根据英美合同法自由约定原则,并依据实施阶段及实施过程约定的。合同项目是从招投标签约开始,直至工程项目建成、较终结算,合同结束。
☆ FIDIC的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上,采用西方经济较发达国家所熟悉的英美法系的制度模式,并考虑了发达国家资本输出、技术输出、商品输出和服务输出(包括发达国家承包商)的竞争利益。其是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构的贷款项目指定使用FIDIC的合同范本。
为什么学习FIDIC合同条件范本?
☆ 文本编制质量高,处理问题公正
☆ 在全球范围内工程承包市场应用较为广泛
☆ 了解国际惯例,丰富合同谈判知识
☆ 学习国际工程合同管理的理想基础教程
FIDIC系列合同--FIDIC彩虹
截止1998年
口 土木工程施工合同条件(红皮书,1957、1965、1977、1987、1992(DAB))
口 土木工程施工分包合同条件(红皮书,1994)
口 设计-建造与交钥匙合同条件(橘/橙皮书,1995) 
口 机电设备安装合同条件(黄皮书,1963、1980、1987)
口 业主与咨询工程师标准服务协议书(白皮书,1979、1990、1998)
据调查分析,Design-Build模式发展很快。下表是美国设计一建造学会较近的和预测数据,表中百分数为各类模式所占市场的份额。由之可以看出,设计一建造模式将逐步超过传统发包模式的市场份额。
传统模式与DB模式市场占有率比较
年份 1985 1990 1995 2000 2005 2010 2015
传统模式 82% 72% 65% 54% 45% 40% 35%
DB模式 5% 15% 25% 35% 45% 50% 55%
02-新版FIDIC系列合同条件简介
FIDIC合同条件的发展:
  国际承包市场商业项目的增多,使得原来的FIDIC合同条件有必要加以更新。于是FIDIC在调查了全球几百家业主单位、承包商、咨询公司的基础上,于1999年正式出版了四个新合同版本。
口 施工合同条件(新红皮书)
口 生产设备和设计-施工合同条件(新黄皮书)
口 设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件(银皮书) 
口 简明合同格式(绿皮书)
新版FIDIC合同条件的编制原则:  
口 术语一致,结构统一
口 适用法律广 ,措辞准确
口 变革而不是改良 
口 淡化工程师的独立地位
口 实践需要简明合同文本
新版FIDIC各合同条件的适用条件与比较     
施工合同条件(新红皮书)的适用条件:
         ·各类大型或复杂工程
         ·主要工作为施工
         ·业主负责大部分设计工作
         ·由工程师来监理施工和签发支付证书
         ·按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价合同)
         ·风险分担均衡
生产设备和设计-施工合同条件(新黄皮书)的适用条件:
       ·机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目
       ·业主只负责编制项目纲要(即:“业主的要求”)和工程设备性能                                      
       ·要求,承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作
       ·工程师来监督设备的制造、安装和施工 ,签发支付证书
       ·在包干价格下实施里程碑支付方式,在个别情况下,也可能采用单价                                      
       ·支付
       ·风险分担均衡

设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件(银皮书)的适用条件:
       ·私人投资项目,如BOT项目(地下工程太多的工程除外)
       ·固定总价不变的交钥匙合同,并按里程碑方式支付
       ·业主代表直接管理项目实施过程,采用较宽松的管理方式,但严格严     ·竣工检验和竣工后检验,以保证完工项目的质量
       ·项目风险大部分由承包商承担,但业主愿意为此多付出一定的费用
       
简明合同格式(绿皮书)的适用条件:
       ·施工合同金额较小(如低于50万美元)、施工工期较短(如少于6个个     ·月)
       ·既可以是土木工程,也可以是机电工程
       ·设计工作既可以是业主负责,也可以是承包商负责
       ·合同可以是单价合同,也可以是总价合同,在编制具体合同时,可以可以·   在协议书中给出具体规定
新版FIDIC三种常用合同格式的比较
  FIDIC三种常用合同条件,即施工合同条件(新红皮书)、生产设备和设计-施工合同条件(新黄皮书)、设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件(银皮书),是建设工程承包商在工程承包中经常使用的,但对这些合同条件的差别,以及适用条件,有时区分不清;对自己所承担的工程是否采用了合理的合同条件缺乏认识,将使自身利益受到损害。下表是三种合同条件的主要差异对比 :   
主要差别点 施工合同条件
(新红皮书) 生产设备和设计
施工合同(新黄皮书) EPC/交钥匙合同条件
(银皮书)
设计工作范围 雇主承担大部分或全部设计 承包商承担大部分或全部设计 承包商承担全部设计
合同的管理者 合同由雇主指派的工程师管理 合同由雇主指派的工程师管理 合同由雇主管理
合同文件内容 包括技术规范和图纸 包括承包商的建议书和雇主要求 包括承包商的投标书和雇主要求
其中支付 一般按实际完成的工程量计付,工程师开具证明 一般参照付款计划表支付,工程师开具证明 一般参照付款计划表支付,无需开具证明
风险分配 考虑双方预见风险的能力,公正公平分配风险 考虑双方预见风险的能力,公正公平分配风险 承包商承担大部分风险,需对现场条件和数据仔细审查和评价
新版FIDIC合同条件的条款
  ·新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式,都包括20条
· 且大多数条款都一样
  ·绿皮书更加简明,共包括15条
  ·总体条件编制方法更“项目管理化” 。
新红皮书、新黄皮书、银皮书的20个条款结构
1.一般性规定      2.业主        3.工程师(业主的管理) 4.承包商                  
5.指定分包商(设计,设计)      6.人员与劳工           7.工程设备,材料与工艺    
8.开工,延误与暂停              9.竣工检验             10.业主的接收            
11.缺陷责任                     12.计量与估价(竣工后的检验,竣工后的检验)
13.变更与调整                   14.合同价格与支付      15.业主终止合同
16.承包商暂停与终止合同         17.风险与责任          18.保险
19.不可抗力                     20.索赔,争端与仲裁
  绿皮书的15个条款的结构:
  1.一般性规定          2.业主
  3.业主的代表          4.承包商
  5.承包商的设计工作    6.业主的责任
  7.竣工时间            8.接收
  9.修补缺陷            10.变更与索赔
  11.合同价格与支付     12.违约竣工后的检验
  13.风险与职责         14.保险        15.争端的解决
03-多边开发银行统一版合同条件
多边开发银行统一版合同编制背景
·多年来,诸如世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际多边开发银行在其贷款的国际项目的招标中,多采用FIDIC编制的合同条件范本。
·在2005年5月之前,这些国际多边开发银行的工程招标文件范本中大都采用FIDIC1987年出版的红皮书第四版(1992年和1996年进行了修订)。
多边开发银行统一版合同编制背景
·在以前使用FIDIC合同条件时,多边开发银行的通常做法是,针对各银行贷款项目的特点以及各银行的具体要求,在FIDIC原合同条件的基础上,引入一些补充的合同条款,同时对不适用的条款进行修改或删除。这种条款的补充以及修改无形中增大了招标文件编制中的工作量,同时也造成了各个国际多边开发银行的版本之间存在差异,这样就降低了招标过程中的效率,而且增加了标准招标文件范本中的不确定因素,容易在用户之间产生争议。
多边开发银行统一版合同编制背景
·在多年的实践中,FIDIC与世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行、泛美开发银行、加勒比开发银行、北欧开发基金等国际金融机构共同工作,对FIDIC《施工合同条件》(1999年第1版)进行了修改补充,编制了这本用于多边开发银行提供贷款项目的合同条件--多边开发银行统一版《施工合同条件》(2005版),这本合同条件,不仅便于多边开发银行及其借款人使用FIDIC合同条件,也便于参与多边开发银行贷款项目的其他地方。
多边开发银行统一版合同编制背景
·在2006年3月,FIDIC又对该范本进行了一些修订,发布了第二版。
·虽然在较新的国际多边开发银行合同范本中对1999年版本进行了很多修改,但FIDIC声明,其1999年版本仍应在非多边开发银行贷款项目中应用,2006年的版本仅供多边开发银行贷款项目使用。
多边开发银行统一版合同内容
·多边开发银行统一版《施工合同条件》,在通用条件中加入了以往多边开发银行在专用条件中使用的标准措辞,减少了以往在专用条件的增补和修改的数量,提高了用户的工作效率,减少了不确定性和发生争端的可能性。该合同条件与FIDIC的其他合同条件的格式一样,包括通用条件、专用条件以及各种担保、保证、保函和争端委员会协议书的标准文本,方便用户的理解和使用。
多边开发银行统一版合同内容
·多边开发银行统一版《施工合同条件》与1999年新红皮书类似,也体现了以下基本特点:
口 用于业主负责设计的施工项目
口 由监理工程师来为业主管理合同的实施
口 合同价格的性质总体上为单价合同
口 合同风险分担总体对承包商有利,可以被认为是“亲承包商”
多边开发银行统一版合同内容
·多边开发银行统一版《施工合同条件》同时又具备自身的特点,主要体现在下列各方面:
口 合同条件的编排结构更合理,更机构化
口 措辞以及相关规定更符合多边开发银行贷款项目的做法
口 程序上更严密,更有操作性
04-FIDIC合同条件应用及案例分析
【案例1】在某国际工程项目中,工程量清单中规定应使用白水泥实施洗手间的马赛克勾缝,但在技术规范中写明这项工作使用普通硅酸盐水泥,图纸上也标注使用普通硅酸盐水泥。施工过程中,业主与承包商在使用何种水泥进行勾缝的问题上发生争执。
业主认为使用白水泥勾缝满足美观要求,因此承包商应使用工程量清单中的单价做此项工作。而承包商考虑到项目成本,并根据合同中条款指明技术规范和图纸制约着工程量清单中的描述,因此应该按照优先次序的规定要求施工:使用普通硅酸盐水泥属于正常履约。
问题:工程师应当如何处理?
咨询工程师裁决:适用合同中条款,如果业主执意使用白水泥,则工程师就必须发出合同第13款的工程变更,让承包商重新报价并追加费用。
结果,业主为了节约开支,只得接受承包商使用普通硅酸盐水泥施工马赛克,承包商从这项工作中节省了近10万美元的开支。
此案例是基于合同条件中的第1.5条文件优先次序。
【案例2】某国一大型土建工程招标时,基础开挖共分为石方开挖和不分类(即石方以外的任何材料)开挖两个项目。雇主曾提供了工程开挖区不同地域内的岩芯样品供承包商查验。某承包商为此专门聘请了一位地质学者参与投标策略的制定。该学者在查验了岩芯并考察了工地附近裸露的岩石层面后,断定投标书所列的石方数量将会大大增加,因此建议承包商提高石方开挖的单价而压低不分类开挖的单价,承包商采纳了这一建议。在后来的基础开挖过程中,承包商果然在预计的土石分界面遇到石方,但这些岩石却为高度风化的破碎岩石,承包商因此和工程师就岩石成分的划分发生了激烈的争论。
承包商的地质学者旁征博引并出示了本国文献资料证明此类材料属于石方的范畴;但由于这种风化岩石仍可用挖掘机直接开挖,工程师则认为应属于不分类材料而拒绝按石方支付。
因为在规范中某一不起眼的角落,规定了判断石方开挖的标准:用320马力的推土机单齿耙无法破碎,必须采用钻孔爆 破的方式开挖的材料才算石方 。
问题:该争议应如何处理?
这一标准虽无任何学术意义,但服务于合同计量的目的,既简单又明确。这场争论以承包商落败而告终。按照较终的开挖结果,石方数量不仅没有增加,反而大大少于工程量清单所列数量,与此同时不分类开挖材料的数量则大大增加。
问题:承包商的教训?
承包商错误的报价策略使他在开挖工程中遭受了不应有的经济损失。如果客观地评价这一事件,承包商的教训在于:首先,石方的判别是以施工手段为标准而非地质学的标准来划分的;其次,在没有进行具体实验分析的情况下,仅凭目测做出的判断不足为据 。
此案例是依据第4.10条现场数据:雇主仅负责提供资料,而承包商应对资料的解释负责。按本款的规定,承包商被视为已获得了对其投标可能造成影响的风险、意外情况或其他情况的资料;同时承包商还被视为已考察和勘验了现场及周边环境,雇主提供的资料及其他可获得的资料等等。
【案例3】在某工程项目中,承包商在结构物基础开挖时正逢雨季,该雨季雨量大、时间长,基坑几度被洪水淹没,导致坑壁严重垮塌。承包商不仅在抽水、清理淤泥和支撑坑壁等方面花费了巨大的代价,而且施工进度也因此而受到严重影响。为了证明该雨季气候的异常,承包商从当地气象部门查阅了五年以来的降雨资料,发现该雨季的降雨量和降雨强度均超出了以往年份。为了摆脱可能面临的误期损害赔偿的威胁,承包商援引8.4条中(c)“异常不利的气候条件” 向工程师提出了延长工期的要求。当承包商将上述资料报送工程师时,确信其索赔成功无疑。但后来的结果并非如此。
工程师在审查该项索赔时,认为五年的雨量记录不足以说明问题。他承认气候恶劣,但拒绝承认气候异常,同时指出基坑被淹没及坑壁明塌主要是由于承包商的抽水设备不足及排水方法不当造成的。于是,争论的问题一时转移到承包商的排水计划和方案是否恰当和完善、承包商的现场排水工作总体安排是否执行了工程师批推的方案等方面来。较终,工程师拒绝了承包商的索赔要求 。
问题:工程师的处理合理吗?
评析:这里姑且不论承包商的现场排水方案是否存在缺陷,那么判断气候 “异常” 的标准究竟是什么呢?
就该案例而言,承包商通过过去几年的雨量记录来证明该雨季气候异常的做法是无可非议的,但问题在于:(1)五年一遇是否算 “异常”?(2)当异常恶劣的气候造成的损害与承包商自身工作缺陷的因素重迭时,应如何对这一索赔进行公正的分析和确定 ? 可以认为,一旦确认索赔事件的外因确属异常恶劣的气候,即使存在承包商自身工作的缺陷,工程师也不应全盘否定承包商的索赔。
该案例是基于第8.4条款竣工时间的延长来说明的。
【案例4】在某公路工程中,合同规定除沼泽地外,路两边均需开挖排水沟。承包商与工程师的现场代表商定的排水沟的计量方法为标准断面乘以完成的长度,并以此作为期中付款证书的计价依据。由于历次期中付款证书均在无争议的情况下获得工程师批准,承包商便忽略了规范中规定的 “原始记录需由工程师现场代表签署确认” 这一要求。当工程师在合同结束审查较终报表时,发现工程的造价远远超出了工程的预算,因而不得不按雇主的授意对己完工程数量逐项复查。在复查过程中,工程师发现边沟数量的计算表上无工程师代表签字,因此拒绝承认较终报表中的数量,而坚持以他认为“恰当”的断面和“正确”的数量而代之,而这一数量仅相当于工程师先前在期中付款证书中认可数量的三分之一 。
此时,原任现场工程师代表早就离开了工程师所在的咨询公司,而承包商又不能出示工程师代表签字的原始记录,只好寄希望于现场抽样测量。但由于“厄尔尼诺”已经肆虐了几个雨季,未经铺砌的排水沟的大部分己被淤积或冲毁,其他部分也己面目全非,承包商因此无法从在现场抽样测量中找到对自己有利的依据。即便是按合同规定的争端解决程序提交工程师做出决定(毫无疑问,工程师的决定必然袒护雇主的利益)也只会徒劳无益,而承包商出于种种考虑又不愿因此而诉诸仲裁,较终只得以不菲的代价换取了一个沉痛的教训。
总结:此案例依据第12.1条需测量的工程来说明,在工程实践中,不乏暂将某一估算的工程数量作为计价依据的事例,鉴于期中付款证书的性质和工程量计算的累进机制,临时工程量的计入并不妨碍随后的付款证书的准确性,因此工程师往往会在期中付款证书的工程量计算问题上采取灵活和宽容的态度,但承包商对此却不能掉以轻心。
【案例5】某工程图纸中标明一个钻孔灌注桩的直径为600mm,而规范为了使桩的直径和垂直度有一定的偏差余量而明文规定实际钻孔直径不小于650mm,承包商能否得到砼超量部分的支付?
说明:在国际工程中,工程计量通常为长久工程的净量,不存在诸如钢筋搭接或易损材料的损耗问题,超量部分只能在承包商投标报价时的单价构成中予以考虑。
此案例依据第12.2条测量方法中(a)应测量长久工程各项内容的实际净数量。
【案例6】我国某水电站建设工程,采用国际招标,选定国外某承包公司承包引水洞工程施工。在招标文件列出应由承包商承担的税赋和税率。但在其中遗漏了承包工程总额3.3%的营业税,因此承包商报价时没有包括该税。工程开始后,工程所在地税务部门要求承包商交纳已完工程的营业税92万元,承包商按时缴纳,同时向业主提出索赔要求。
对这个问题的责任分析为:业主在招标文件中仅列出几个小额税种,而忽视了大额税种,是招标文件的不完备,或者是有意的误导行为。业主应该承担责任。索赔处理过程:索赔发生后,经双方商定各承担50%。
如果招标文件中没有给出任何税收目录,而承包商报价中遗漏税赋,本索赔要求是不能成立的。这属于承包商环境调查和报价失误,应由承包商负责。因为合同明确规定:“承包商应遵守工程所在国的一切法律”,“承包商应交纳税法所规定的一切税收”。
【案例7】新加坡一码头工程,采用FIDIC合同条件。招标文件的工程量表中规定钢筋由业主提供,投标日期6元3日。但在收到标书后,业主发现他的钢筋已用于其他工程,无法再提供钢筋。则在6月11日由工程师致信承包商,要求承包商另报出提供工程量表中所需钢材的价格。自然这封信作为一个询价文件。6月19日,承包商作出了答复,提出了各类
钢材的单价及总价格。接信后业主于6月30日回复信表示接受承包商的报价,并要求承包商准备签署一份由业主提供的正式协议。但此后业主未提供书面协议,双方未作出任何新的商谈,也未签订正式协议。而业主认为承包商已经接受了提供钢材的要求,而承包商却认为业主又放弃了由承包商提供钢材的要求。待开工约3个月后,10月20日,工程需要钢材,承包商向业主提出业主的钢材应该进场,这时候才发现双方都没有准备工程所需要的钢材。由于要重新采购钢材,不仅钢材价格上升、运费增加,而且工程拖延,进一步造成施工现场费用的损失约60000元。承包商向业主提出索赔要求。但由于在本工程中双方缺少沟通,都有责任,故较终解决结果为,合同双方各承担一半损失。
案例分析:本工程有如下几个问题应注意:
1、双方就钢材的供应作了许多商讨,但都是表面性的,是询价和报价(或新的要约)文件。由于较终没有确认文件,如签订书面协议,或修改合同协议书,所以没有约束力。
2、如果在6月30日的回复信中业主接受了承包商6月19日的报价,并指令由承包人按规定提供钢材,而不提出签署一份书面协议的问题,则就可以构成对承包商的一个变更指令。如果承包商不提反驳意见(一般在一个星期内),则这个合同文件就形成了,承包商必须承担责任。
3、在合同签订和执行过程中,沟通是十分重要的。及早沟通,钢筋问题就可以及早落实,就可以避免损失。本工程合同签订并执行几个月后,双方就如此重大问题不再提及,令人费解。
【案例 8】工 程 为 非 洲 某 国 政 府 的 两 个 学 院 的 建 设, 资 金 由 非 洲 银 行 提 供 ,属 技 术 援 助 项 目, 招 标 范 围 仅 为 土 建 工 程 的 施 工 。
 1、投 标 过 程 :我 国 某 工 程 承 包 公 司 获 得 该 国 建 设 两 所 学 院 的 招 标 信 息 ,考 虑 到 准 备 在 该 国 发 展 业 务, 决 定 参 加 该 项 目的 投 标 。由 于 我 国 与 该 国 没 有 外 交 关 系 ,经 过 几 番 周 折, 投 标 小 组 到 达 该 国 时 离 投 标 截 止 仅 2 0天 。买 了 标 书 后 没 有 时 间 进 行 全 面 的 招 标 文 件 分 析 和 详 细 的 环 境 调 查, 仅 粗 略 地 折 算 各 种 费 用, 仓 促 投 标 报 价 。待 开 标 后 发 现 报 价 低 于 正 常 价 格 的 30 %。开 标 后 业 主 代 表 、监 理 工 程 师 进 行 了 投 标 文 件 的 分 析 对 授 标 产 生 分 歧 。监 理 工 程 师 坚 持 我 国 该 公 司 的 标 为 废 标 ,因 为 报 价 太 低 肯 定 亏 损 ,如 果 授 标 则 肯 定 完 不 成 。但 业 主 代 表 坚 持 将 该 标 授 予 我 国 公 司 ,并 坚 信 中 国 公 司 信 誉 好 ,工 程 项 目一 定 很 顺 利 。较 终 我 国 公 司 中 标 。
2 .合 同 中 的 问 题 :中 标 后 承 包 商 分 析 了 招 标 文 件 ,调 查 了 市 场 价 格,发 现 报 价 太 低 ,合 同 风 险 太 大, 如 果 承 接 ,至 少 亏 损 100 万 美 元 以上  。 合 同 中 有 如 下 问 题 :
(1)没 有 固 定 汇 率 条 款,合 同 以 当 地 货 币 计 价 ,而 经 调 查 发 现, 汇 率 一 直 变 动 不 定 。
(2)合 同 中 没 有 预 付 款 的 条 款, 按 照 合 同 所 确 定 的 付 款 方 式, 承 包 商 要 投 入 很 多 自 有 资 金, 这 样 不 仅 造 成 资 金 困 难, 而 且 财 务 成 本 增 加 。 
(3)合 同 条 款 规 定 不 免 税,工 程 的 税 收 约 为 合 同 价 格 的 13 %,而 按 照 非 洲 银 行 与 该 国 政 府 的 协 议 本 工 程 应 该 免 税 。
3 .承 包 商 的 补 救 措 施 :在 收 到 中 标 函 后 ,承 包 商 与 业 主 代 表 进 行 了 多 次 接 触 。一 方 面 谢 谢 他 的 支 持 和 信 任, 决 心 搞 好 工 程 为 他 争 光,另 一 方 面 又 讲 述 了 所 遇 到 的 困 难 ---由 于 报 价 太 低 ,亏 损 是 难 免 的, 希 望 他 在 几 个 方 面 给 予 支 持:
(1)按 照 国 际 惯 例 将 汇 率 以投 标 截 止 期 前 28  天 的 中 央 银 行 的 外 汇 汇 率 固 定 下 来,以减 少 承 包 商 的 汇 率 风 险 。
(2)合 同 中 虽 没 有 预 付 款,但 作 为 非 洲 银 行 的 经 援 项 目 通 常 有 预 付 款 。没 有 预 付 款 承 包 商 无 力 进 行 工 程 。因 此 要 求 支 付 预 付 款 。
(3)通 过 调 查 了 解 款 悉 ,在 非 洲 银 行 与 该 国 政 府 的 经 济 援 助 协 议 上 本 项 目 是 免 税 的 。而 本 项 目必 须 执 行 这 个 协 议, 所 以 应 该 免 税 。合 同 规 定 由 承 包 商 交 纳 税 赋 是 不 对 的, 应 予 修 改 。
4 .较 终 状 况 :由 于 业 主 代 表 坚 持 将 标 授 予 中 国 的 公 司 ,如 果 这 个 项 目 失 败 ,他 脸 上 无 光 甚 至 要 承 担 责 任,所 以 对 承 包 商 提 出 的 上 述 三 个 要 求,他 尽 了 较 大 努 力 与 政 府 交 涉, 并 帮 承 包 商 讲 话 。较 终 承 包 商 的 三 点 要 求 都 得 到 满 足, 这 一 下 扭 转 了 本 工 程 的 不 利 局 面 。较 后 在 本 工 程 中 承 包 商 顺 利 地 完 成 了 合 同 。业 主 满 意 ,在 经 济 上 不 仅 不 亏 损 而 且 略 有 盈 余 。本 工 程 中 业 主 代 表 的 立 场 以 及 所 作 出 的 努 力 起 了 十 分 关 键 的 作 用 。
5 .几 个 注 意 点 :
(1) 承 包 商 新 到 一 个 地 方 承 接 工 程 必 须 十 分 谨 慎 ,特 别 在 国 际 工 程 中 , 必 须 详 细 地 进 行 环 境 调 查 进 行 招 标 文 件 的 分 析 。本 工 程 虽 然 结 果 尚 好,但 实 属 侥 幸 。
(2) 本 工 程 中 承 包 商 与 业 主 代 表 的 关 系 是 关 键 。能 够 获 得 业 主 代 表 、 监 理 工 程 师 的 同 情 和 支 持 对 合 同 的 签 订 和 工 程 实 施 是 十 分 重 要 的 。

 结束语
如果把国际工程承包市场比作大海,则每一个国际工程承包的过程宛如一次去探索宝藏的大海航行,舵手就是项目管理者,而工程合同则是指引我们前行的航标,是照亮我们前行方向的灯塔。智慧者满载而归 , 平庸者空驶而返 。

我们要想成为智者,就需要学习,思考,实践;再学习,再思考,再实践。学习仅仅是第1步,然而,这一步一旦跨出,也就标志着我们迈向了智慧之门。

祝愿大家成为一个成功的工程管理者 ! 
祝愿大家成为一个成功的项目管理者 !




国际工程合同管理 2016-10-25 本文被阅读 1096 次
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